案例一、重慶查處一起假冒證券公司開(kāi)展非法活動(dòng)案
2018年8月重慶證監局根據舉報線(xiàn)索，調查發(fā)現某網(wǎng)絡(luò )科技公司以某證券公司名義擅自設立證券經(jīng)營(yíng)機構，試圖非法從事證券業(yè)務(wù)。經(jīng)查，該網(wǎng)絡(luò )科技公司作為上海某商品交易場(chǎng)所會(huì )員單位，還涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)、非法經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)、非法獲取公民個(gè)人信息及詐騙等多項違法犯罪。重慶相關(guān)部門(mén)快速啟動(dòng)聯(lián)合打非機制，出動(dòng)警力近百人，控制涉非人員88名，查封營(yíng)業(yè)場(chǎng)所1600余平米，迅速取締了該機構。
案例二、深圳查處貴金屬非法期貨交易案
劉某于2013年10月至2013年12月，通過(guò)深圳市C公司介紹，與B公司簽訂了在A(yíng)貴金屬交易平臺進(jìn)行現貨白銀投資的協(xié)議。劉某先后在A(yíng)平臺虧損80余萬(wàn)元之后，發(fā)現A、B、C涉嫌詐騙，遂向深圳市公安機關(guān)報案。深圳市公安機關(guān)對B、C公司進(jìn)行了調查，并抓獲有關(guān)犯罪嫌疑人。經(jīng)查，B公司為A平臺的會(huì )員單位，C公司為B公司的代理機構，C公司在QQ群尋找目標客戶(hù)，通過(guò)“一對一指導”、“盈利豐厚”等話(huà)術(shù),蠱惑客戶(hù)到A平臺交易。上述公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，深圳市公安部門(mén)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行立案查處。目前，深圳法院已對C公司依法進(jìn)行了判決并處罰款。
風(fēng)險警示
投資者進(jìn)行證券期貨交易，一定要通過(guò)中國證監會(huì )批準的具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的合法機構進(jìn)行。這些機構的名單可以到中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。請投資者提高警惕、抵制誘惑，拒絕與無(wú)證券期貨業(yè)務(wù)資格的機構合作，保護自身合法權益。發(fā)現假冒證券期貨經(jīng)營(yíng)機構從事非法活動(dòng)線(xiàn)索的，應及時(shí)向公安機關(guān)報案或到當地證監局舉報。
目前，一些地方交易場(chǎng)所,打著(zhù)石油、黃金、白銀等現貨交易的旗號，以高額回報等方式勸誘客戶(hù)以類(lèi)期貨交易方式進(jìn)行交易，有的還誘騙投資者頻繁買(mǎi)賣(mài)以賺取巨額手續費，有的甚至與投資者進(jìn)行對賭交易，造成投資者損失。在此提醒廣大投資者，在進(jìn)行投資交易之前，請務(wù)必清楚地了解有關(guān)交易規則、投資風(fēng)險等，以防上當受騙，遭受損失。請自覺(jué)抵制高利誘惑，遠離非法期貨活動(dòng)陷阱！
（本文部分內容摘自中國證監會(huì )官網(wǎng)）
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